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近年來，無論是申請人還是中介機(jī)構(gòu)，向國外提交專利申請者日漸增多，而掌握其中的規(guī)則顯得更為重要。本文的作者來自國外，他們就如何向歐洲提交專利申請，結(jié)合2007年12月13日生效的新版歐洲專利條約，從權(quán)利要求書的撰寫規(guī)則、說明書的撰寫規(guī)則、其與美國實(shí)務(wù)的區(qū)別以及注意事項(xiàng)等幾個(gè)方面作了較為詳細(xì)的說明，為提高向歐洲提交專利申請或代理相關(guān)專利申請效率提供了借鑒。
2007年12月13日新版歐洲專利條約生效后，對原有的包括費(fèi)用在內(nèi)的許多規(guī)則作了進(jìn)一步的修改。本文主旨并非就修改的條約進(jìn)行詳細(xì)說明，而是重點(diǎn)解讀現(xiàn)行條約及規(guī)則，并將如何在時(shí)間、費(fèi)用上更有效地向歐洲提交專利申請為重點(diǎn)，說明向歐洲提交專利申請的申請文件及申請流程。希望對于向歐洲提交專利申請的申請人或代理人有所幫助。
權(quán)利要求書的撰寫規(guī)則
一、權(quán)利要求數(shù)量的限制
根據(jù)新版歐洲專利條約，向歐洲提交專利申請時(shí)，權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)的多就會(huì)產(chǎn)生權(quán)利要求附加費(fèi)。同時(shí)，向歐洲提交專利申請的認(rèn)定要件不再只是包括權(quán)利要求書。因此，提交專利申請時(shí)以首次提交的權(quán)利要求書為準(zhǔn)，通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請進(jìn)入歐洲階段的，以進(jìn)入時(shí)或進(jìn)入后提交的根據(jù)通知修改的權(quán)利要求書為準(zhǔn)。2012年4月1日以后，權(quán)利要求附加費(fèi)規(guī)定為，權(quán)利要求超過15項(xiàng)后的每一項(xiàng)權(quán)利要求費(fèi)用為225歐元，超過50項(xiàng)后的每一項(xiàng)權(quán)利要求費(fèi)用為555歐元。如果權(quán)利要求為18項(xiàng)，超過15項(xiàng)的權(quán)利要求為3項(xiàng)，就會(huì)產(chǎn)生權(quán)利要求附加費(fèi)675歐元。因此，從費(fèi)用方面考慮，建議將權(quán)利要求的項(xiàng)數(shù)限制在15項(xiàng)以內(nèi)，或者盡量限制超過15項(xiàng)的權(quán)利要求的數(shù)量，以節(jié)省費(fèi)用。
需要注意的是，根據(jù)新的規(guī)則，可以將說明限制權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)的原始權(quán)利要求書附加在說明書的最后。這樣既可以節(jié)約費(fèi)用，又能夠作為后續(xù)根據(jù)需要進(jìn)行修改的依據(jù)。同時(shí)，如果將權(quán)利要求的全部內(nèi)容寫入“發(fā)明內(nèi)容”部分并做簡單說明，則可以不必將權(quán)利要求書附加在說明書之后。另外，PCT國際專利申請進(jìn)入歐洲階段時(shí)，可將多項(xiàng)權(quán)利要求以“優(yōu)選”的形式歸納在一項(xiàng)權(quán)利要求中，從而減少權(quán)利要求項(xiàng)的數(shù)量。
二、一個(gè)權(quán)利要求的類別對應(yīng)1項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求
權(quán)利要求的類別是指裝置、系統(tǒng)、產(chǎn)品、方法以及使用的各類別。
新版歐洲專利條約規(guī)定“僅在申請的主題屬于下述項(xiàng)目之一時(shí)，向歐洲提交的專利申請可以包括屬于相同類別的2項(xiàng)以上的獨(dú)立權(quán)利要求。
（1）相互關(guān)聯(lián)的多個(gè)產(chǎn)品。
（2）產(chǎn)品或裝置的不同使用。
（3）特定問題的替代解決方法。但僅限于這些替代解決方法包含在單一權(quán)利要求中不適當(dāng)時(shí)。”
另外，（1）中所謂相互關(guān)聯(lián)的多個(gè)產(chǎn)品，是指例如插頭與插座，送信機(jī)與接收機(jī)、中間體與最終化學(xué)產(chǎn)品等。（2）中所謂產(chǎn)品或裝置的不同使用，是指已知物質(zhì)的不同的醫(yī)學(xué)應(yīng)用等。（3）中所謂特定問題的替代解決方法，是指例如新的化學(xué)物質(zhì)組合或者這種化學(xué)物質(zhì)的多種制造方法。另外，下述例子也對應(yīng)于（3）中的情況：發(fā)明中有兩個(gè)具有相同功能的實(shí)施情況，第一種情況是成對的要素中的一方要素相對于靜止的另一方要素移動(dòng)，第二種情況是另一方要素相對于靜止的一方要素移動(dòng)，該兩種解決方法不能記載在單一的權(quán)利要求中。
需要注意的是，該申請中發(fā)明的單一性被認(rèn)可時(shí)也可以適用該規(guī)定。
除適用上述例外的情況，根據(jù)新規(guī)則，將每個(gè)權(quán)利要求的類別對應(yīng)的獨(dú)立權(quán)利要求的數(shù)量限定為1項(xiàng)。如果每個(gè)權(quán)利要求的類別對應(yīng)的獨(dú)立權(quán)利要求的數(shù)量為2項(xiàng)以上時(shí)，將會(huì)收到基于新規(guī)則的通知，因此，或者將檢索對象限定于1項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，或者在應(yīng)該適用上述例外時(shí)，以此為由予以反駁。
三、發(fā)明的單一性
一個(gè)類別中包括多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求時(shí)，該專利申請經(jīng)常由于缺乏單一性被駁回，這種情況在要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的組合申請中最為常見。另外，獨(dú)立權(quán)利要求第一項(xiàng)在缺乏新穎性或創(chuàng)造性時(shí)也會(huì)產(chǎn)生發(fā)明的單一性問題。另一方面，進(jìn)入歐洲階段的PCT國際專利申請中，只檢索、審查原始權(quán)利要求涉及的發(fā)明，對于沒有進(jìn)行檢索的有補(bǔ)充權(quán)利的發(fā)明，只能分案申請。
根據(jù)新規(guī)則，要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)時(shí)，無論是直接向歐洲提交專利申請還是PCT國際專利申請進(jìn)入歐洲階段，都需要將最重要的發(fā)明權(quán)利要求寫在權(quán)利要求書的最前面。
四、附圖標(biāo)記
根據(jù)新規(guī)則，在有附圖的專利申請中，附圖標(biāo)記的撰寫應(yīng)該有助于對權(quán)利要求的理解，在權(quán)利要求中加括弧說明。
在歐洲以外的申請人的權(quán)利要求中，通常不包括附圖標(biāo)記。因此，雖然歐洲的專利代理人可以在提交專利申請的最后階段，即發(fā)明的新穎性、創(chuàng)造性被認(rèn)可的階段補(bǔ)充附圖標(biāo)記，但這項(xiàng)工作費(fèi)時(shí)費(fèi)力。因此，如果可能，可以考慮由專利代理人在撰寫權(quán)利要求時(shí)加入附圖標(biāo)記，從而節(jié)約專利代理人的時(shí)間、減少代理費(fèi)用，因?yàn)闅W洲的專利代理人許多是以時(shí)間為單位來計(jì)算代理費(fèi)用的。
五、多項(xiàng)從屬權(quán)利要求
在權(quán)利要求書中，可以撰寫從屬于多項(xiàng)權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求。因此，建議盡可能撰寫從屬于多項(xiàng)權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求。
根據(jù)新規(guī)則，通過撰寫從屬于多項(xiàng)權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求，可以減少權(quán)利要求項(xiàng)的總的數(shù)量，降低權(quán)利要求附加費(fèi)用。同時(shí)需要說明的是，在歐洲，權(quán)利要求書的修改條件十分嚴(yán)格。因此，通過多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，能夠更容易地主張權(quán)利。
六、權(quán)利要求中的功能性限定
為提供最大的保護(hù)范圍，建議在權(quán)利要求中使用功能性限定。例如使用“用于開門的方法/裝置/單元”等功能性限定的表述方式。
七、權(quán)利要求書的明確性
根據(jù)新規(guī)則，權(quán)利要求書中存在不明確、不具體的用語的情況將被駁回。因此，權(quán)利要求書中要避免使用“實(shí)質(zhì)上、本質(zhì)上、大約、非常”等詞語；避免通過比較的方式進(jìn)行定義；避免使用不明確用語等。
八、權(quán)利要求的修改
專利權(quán)利要求書的每次修改，必須以原始申請文件“明確且毫無疑義”的公開的內(nèi)容為依據(jù)。因?yàn)闅W洲專利局的規(guī)則極為嚴(yán)格，違反該規(guī)定的修改經(jīng)常導(dǎo)致專利在異議中被撤銷。
另外，所有的修改依據(jù)必須向歐洲專利局詳細(xì)備案。違反該規(guī)則時(shí)，歐洲專利局將予以駁回。
因此，為節(jié)約時(shí)間及專利代理的費(fèi)用，需要將每次修改的詳細(xì)依據(jù)通知?dú)W洲的專利代理人。[約翰·霍菲爾德（德） 田中紫乃（日）]（未完待續(xù)）
